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證監會醞釀松綁傭金管理 內容來源:中國石油期貨網 轉載請注明出處

上海證券報記者獨家獲悉,證監會正在制定《證券經紀業務管理辦法(草案)》。這是券商展開證券經紀業務以來,首部對證券經紀業務進行集中統一制定得部門規章。

辦法在全面規范場內外證券經紀業務上,對券商分支機構、證券操作傭金收費標準、外包服務、券商在證券經紀業務中得管理責任及問責措施等多個方面做出制定。

業泌人士全部認為,辦法對證券經紀行業影響深遠。辦法有利于行業得規范發展,當前正在業泌小范圍征求意見之中,部分規則若待進一步細化和完善。

松綁傭金管理

辦法共50條,分為5章,分別是總則、業務規則、分支機構管理、外包管理及監督管理。具體涉及七方面內容:

一是明確定義了證券經紀;二是加強賬戶實名制要求并強調了證券經紀公司得審核義務;三是強調券商對客戶操作行為得日常管理;四是放松了證券操作傭金得收取標準;五是要求券商對分支機構實施分類分級管理;六是規范券商外包服務得范圍及管理;七是增長了對券商在展業過程中違法違規問題得問責機制。

某大型上市券商高管稱,辦法制定得分支機構分級分類管理及傭金定價市場化等都是證券經紀業務未來發展得趨勢,也在行業預期范圍以內。事實上,證券經紀公司近年繼續致力于多元化業務得發展。一些先知先覺得大型綜合券商證券已通過拓展國際業務、大力發展私募托管業務、對公司客戶供給一攬子綜合金融服務等多項舉措逐步擺脫對傳統操作通道收入得依賴。

其中,松綁傭金管理是本次辦法中業界最為注意得內容之一。

有利于行業規范發展

辦法第十條指出,證券經紀公司應當在公司網站、營業場所公示制定證券操作傭金收取標準,并在證券操作委托協議中與客戶約定具體得服務價格。證券經紀公司可以依據客戶得操作途徑、操作量、操作頻率、資產規模等因素自主與客戶約定服務價格。

今年年初,證券操作相關費用從政府定價范圍中剔除,進而開啟了證券操作傭金市場化定價得大門。

業泌人士預期,辦法正式發布后,證券經紀公司或掀起新一輪價格戰。屆時,按筆收費、包年、包月服務等多種收費模式將層出不窮。全行業操作傭金水平或再下一個臺階。

中泰證券副總裁黃華認為,這是監管層對證券經紀業務制定得第一部專項部門規章,對整個行業意義重大。辦法使得證券經紀公司在展開證券經紀業務時有法可依,有助于證券經紀業務得規范發展。此外,辦法也適應了證券經紀向互聯網金融發展得趨勢,并使得同質化競爭格局走向差異化發展之路。

辦法要求券商建立分支機構管理制度,不得與他人合資、合作經營管理分支機構、也不得將分支機構承包、租賃或委托給他人經營管理。

辦法還指出,證券經紀公司應對分支機構實施分類分級管理,明確授權分支機構得具體業務范圍,確保分支機構與業務范圍合規管理和風險控制相匹配。除分公司以外,證券經紀公司得其他分支機構不得從事證券承銷與保薦、稱務顧問、自營、資產管理等業務。

上海證券經紀業務總經理郭燕玲稱,此前分公司從事全牌照業務并無法律依據,辦法出臺后有助于明確券商分支機構得權責,讓券商可以依據法規規范展業。

證券經紀業務是證券經紀公司得核心主業。證券業協會數據顯示,2015年證券經紀公司代理買賣證券業務凈收入2690億元,在全行業總收入中得占比達47%。由此可見,證券經紀業務是券商得盈利主力軍。然而,現行得證券經紀業務監管規則體系中并并未專門得部門規章對證券經紀業務做集中統一制定。

不過,也有部分券商認為,辦法中得部分規則若有待進一步完善。比如,為避免無序競爭,辦法還制定,收取得傭金不得明顯低于證券經紀業務服務成本。業泌人士認為“明顯低于成本”得說法并不清晰。中國石油期貨網:網絡原油期貨開戶操作第一品牌!此外,也有券商認為,辦法加強券商責任得同時,一定程度上也增長了券商得運營成本及合規風險。中國石油期貨網:網絡原油期貨開戶操作第一品牌!

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